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Copyright (c) 2012 機(jī)電產(chǎn)品交易網(wǎng) . 版權(quán)所有 皖I(lǐng)CP備12004440號-2
為加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，12月4日，國家發(fā)改委等38個部委公布《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》（下稱“《備忘錄》”），對重復(fù)專利侵權(quán)行為、不依法執(zhí)行行為、專利代理嚴(yán)重違法行為、專利代理人資格證書掛靠行為、非正常申請專利行為和提供虛假文件行為等6種知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為開展聯(lián)合懲戒。
《備忘錄》要求各部門密切協(xié)作，積極落實(shí)該備忘錄，制定實(shí)施細(xì)則阿和操作流程，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。
根據(jù)《備忘錄》，聯(lián)合懲戒對象為知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。
在聯(lián)合懲戒措施方面，《備忘錄》羅列了國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施和跨部門聯(lián)合懲戒措施兩方面共38條懲戒措施，對聯(lián)合懲戒對象可采取一種或多種懲戒措施。
其中，在國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施上，《備忘錄》提出5條措施：加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為；取消進(jìn)入各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格；取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格；取消申報國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格；在進(jìn)行專利申請時，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
在跨部門聯(lián)合懲戒措施上，《備忘錄》提出33條措施，包括限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴(yán)審核，或降低支持力度（實(shí)施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、各級人民政府）；限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）；依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動（實(shí)施單位：財政部）；失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)（實(shí)施單位：人民銀行等有關(guān)單位）；供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）；依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委）等。
此外，第8條規(guī)定，將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
第29條規(guī)定，被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：最高法院、交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）
第30條規(guī)定，限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）
對于信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式，《備忘錄》提出，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實(shí)際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。對于從知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單中撤銷的單位或個人，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
《備忘錄》的落款日期為2018年11月21日，由國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位聯(lián)合簽署。
以下是《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》全文：
為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28 號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等有關(guān)文件要求，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位針對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：
1、重復(fù)專利侵權(quán)行為。各地方知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認(rèn)定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。
2、不依法執(zhí)行行為。拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識產(chǎn)權(quán)局依法開展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。
3、專利代理嚴(yán)重違法行為。專利代理機(jī)構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī) 定的，視為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。
4、專利代理人資格證書掛靠行為。變造、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證、執(zhí)業(yè)印章的。
5、非正常申請專利行為。被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第 75號）所稱的非正常申請專利的行為。
6、提供虛假文件行為。權(quán)利人在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。
以上嚴(yán)重失信行為的認(rèn)定依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會信用體系建設(shè)工作若干事項的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕3號）及其他相關(guān)文件確定。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、 國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實(shí)際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。對于從知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單中撤銷的單位或個人，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
三、聯(lián)合懲戒措施
各部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄）。
（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施
1、加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。
2、取消進(jìn)入各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。
3、取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格。
4、取消申報國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格。
5、在進(jìn)行專利申請時，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施
1、限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴(yán)審核，或降低支持力度。（實(shí)施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、各級人民政府）
2、限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）
3、依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動。（實(shí)施單位：財政部）
4、失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)。（實(shí)施單位：人民銀行等有關(guān)單位）
5、供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）
6、依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委）
7、對失信主體注冊非金融債務(wù)融資工具加強(qiáng)管理，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制，防范有關(guān)風(fēng)險。（實(shí)施單位：人民銀行）
8、將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
9、限制設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；對申請金融機(jī)構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注；限制設(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)；限制對銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)持股比例超過5%以上；限制擔(dān)任銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人董事、監(jiān)事和高級管理人員。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、人民銀行、市場監(jiān)管總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門）
10、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險定價原則，提高財產(chǎn)保險費(fèi)率或者限制向其提供保險等服務(wù)。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）
11、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
12、供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考。（實(shí)施單位：外匯局）
13、中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格。（實(shí)施單位：國資委、財政部）
14、將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
15、將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
16、將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
17、依法限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。（實(shí)施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門）
18、作為在同一時段內(nèi)認(rèn)定低保、醫(yī)療救助、臨時救助等社會救助對象，保障性住房等保障對象，以及復(fù)核其救助保障資格的重要參考。（實(shí)施單位：民政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、醫(yī)保局）
19、對嚴(yán)重失信責(zé)任主體，限制其取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)；限制獲得認(rèn)證證書。（實(shí)施單位：市場監(jiān)管總局）
20、作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查比例和頻次。（實(shí)施單位：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、市場監(jiān)管總局、藥監(jiān)局、稅務(wù)總局、應(yīng)急部、林草局、中央宣傳部等有關(guān)部門）
21、加強(qiáng)對嚴(yán)重失信主體進(jìn)出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴(yán)重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進(jìn)出口貨物。（實(shí)施單位：市場監(jiān)管總局）
22、限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對已成為認(rèn)證企業(yè)的，按規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）
23、辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、統(tǒng)計監(jiān)督核查或后續(xù)稽查。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）
24、限制取得政府供應(yīng)土地；限制使用國有林地；限制申報重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項目。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、自然資源部、林草局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）
25、限制申報科技項目，將其嚴(yán)重失信行為記入科研信用記錄。（實(shí)施單位：科技部）
26、限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應(yīng)立即予以暫停。（實(shí)施單位：廣電總局）
27、從嚴(yán)審查失信當(dāng)事人的增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請和非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)備案核準(zhǔn)申請。（實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部）
28、限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（實(shí)施單位： 中央組織部、人力資源社會保障部等有關(guān)部門）
29、被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：最高法院、交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）
30、限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）
31、限制取得表彰獎勵，已取得的表彰獎勵予以撤銷。（實(shí)施單位：中央宣傳部、中央文明辦、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)及其他有關(guān)部門）
32、嚴(yán)重失信主體是個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴(yán)重失信主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實(shí)施單位：中央編辦）
33、將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，向社會公布。（實(shí)施單位：中央網(wǎng)信辦）
四、其他事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，各部門制定實(shí)施細(xì)則和操作流程，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。
《備忘錄》要求各部門密切協(xié)作，積極落實(shí)該備忘錄，制定實(shí)施細(xì)則阿和操作流程，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。
根據(jù)《備忘錄》，聯(lián)合懲戒對象為知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。
在聯(lián)合懲戒措施方面，《備忘錄》羅列了國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施和跨部門聯(lián)合懲戒措施兩方面共38條懲戒措施，對聯(lián)合懲戒對象可采取一種或多種懲戒措施。
其中，在國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施上，《備忘錄》提出5條措施：加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為；取消進(jìn)入各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格；取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格；取消申報國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格；在進(jìn)行專利申請時，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
在跨部門聯(lián)合懲戒措施上，《備忘錄》提出33條措施，包括限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴(yán)審核，或降低支持力度（實(shí)施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、各級人民政府）；限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）；依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動（實(shí)施單位：財政部）；失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)（實(shí)施單位：人民銀行等有關(guān)單位）；供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）；依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委）等。
此外，第8條規(guī)定，將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
第29條規(guī)定，被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：最高法院、交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）
第30條規(guī)定，限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）
對于信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式，《備忘錄》提出，國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實(shí)際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。對于從知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單中撤銷的單位或個人，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
《備忘錄》的落款日期為2018年11月21日，由國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位聯(lián)合簽署。
以下是《關(guān)于對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒的合作備忘錄》全文：
為全面貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中全會精神，以習(xí)近平新時代中國特色社會主義思想為指導(dǎo)，落實(shí)《國務(wù)院關(guān)于印發(fā)社會信用體系建設(shè)規(guī)劃綱要（2014—2020年）的通知》（國發(fā)〔2014〕21號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于深化體制機(jī)制改革加快實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展戰(zhàn)略的若干意見》（中發(fā)〔2015〕8號）、《國務(wù)院關(guān)于新形勢下加快知識產(chǎn)權(quán)強(qiáng)國建設(shè)的若干意見》（國發(fā)〔2015〕71號）、《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》（中發(fā)〔2016〕28 號）、《國務(wù)院關(guān)于建立完善守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒制度加快推進(jìn)社會誠信建設(shè)的指導(dǎo)意見》（國發(fā)〔2016〕33號）、《國家發(fā)展改革委 人民銀行關(guān)于加強(qiáng)和規(guī)范守信聯(lián)合激勵和失信聯(lián)合懲戒對象名單管理工作的指導(dǎo)意見》（發(fā)改財金規(guī)〔2017〕1798號）等有關(guān)文件要求，加快推進(jìn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域信用體系建設(shè)，建立健全失信聯(lián)合懲戒制度，國家發(fā)展改革委、人民銀行、國家知識產(chǎn)權(quán)局、中央組織部、中央宣傳部、中央編辦、中央文明辦、中央網(wǎng)信辦、最高法院、科技部、工業(yè)和信息化部、民政部、財政部、人力資源社會保障部、自然資源部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、交通運(yùn)輸部、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、文化和旅游部、應(yīng)急部、國資委、海關(guān)總署、稅務(wù)總局、市場監(jiān)管總局、廣電總局、醫(yī)保局、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、林草局、民航局、外匯局、藥監(jiān)局、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)、鐵路總公司等部門和單位針對知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體開展聯(lián)合懲戒工作達(dá)成如下一致意見。
一、聯(lián)合懲戒對象
聯(lián)合懲戒對象為知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為的主體實(shí)施者。該主體實(shí)施者為法人的，聯(lián)合懲戒對象為該法人及其法定代表人、主要負(fù)責(zé)人、直接責(zé)任人員和實(shí)際控制人；該主體實(shí)施者為非法人組織的，聯(lián)合懲戒對象為非法人組織及其負(fù)責(zé)人；該主體實(shí)施者為自然人的，聯(lián)合懲戒對象為本人。知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信行為包括：
1、重復(fù)專利侵權(quán)行為。各地方知識產(chǎn)權(quán)局經(jīng)調(diào)解或作出行政決定，認(rèn)定存在專利侵權(quán)行為后，侵權(quán)方再次侵犯同一專利權(quán)的，視為侵權(quán)方存在重復(fù)專利侵權(quán)行為。
2、不依法執(zhí)行行為。拒不執(zhí)行已生效的針對專利侵權(quán)假冒行為的行政處理決定或行政處罰決定的行為，以及阻礙地方知識產(chǎn)權(quán)局依法開展調(diào)查、取證的行為視為不依法執(zhí)行行為。
3、專利代理嚴(yán)重違法行為。專利代理機(jī)構(gòu)被列入國家知識產(chǎn)權(quán)局確定的經(jīng)營異常名錄后，自列入之日起滿3年后仍不符合相關(guān)規(guī) 定的，視為存在專利代理嚴(yán)重違法行為。
4、專利代理人資格證書掛靠行為。變造、倒賣、出租、出借專利代理人資格證書的，或者以其他形式轉(zhuǎn)讓資格證書、注冊證、執(zhí)業(yè)印章的。
5、非正常申請專利行為。被國家知識產(chǎn)權(quán)局認(rèn)定為屬于《關(guān)于規(guī)范專利申請行為的若干規(guī)定》（國家知識產(chǎn)權(quán)局令2017年第 75號）所稱的非正常申請專利的行為。
6、提供虛假文件行為。權(quán)利人在申請專利或辦理相關(guān)事務(wù)過程中提供虛假材料或者虛假證明文件的，視為提供虛假文件行為。
以上嚴(yán)重失信行為的認(rèn)定依照《國家知識產(chǎn)權(quán)局關(guān)于開展知識產(chǎn)權(quán)系統(tǒng)社會信用體系建設(shè)工作若干事項的通知》（國知發(fā)管字〔2016〕3號）及其他相關(guān)文件確定。
二、信息共享與聯(lián)合懲戒的實(shí)施方式
國家知識產(chǎn)權(quán)局通過全國信用信息共享平臺，依法依規(guī)定期向簽署本備忘錄的其他部門和單位提供知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單，并在“信用中國”網(wǎng)站、國家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)、 國家知識產(chǎn)權(quán)局政府網(wǎng)站等向社會公布。其他部門和單位按照本備忘錄規(guī)定實(shí)施聯(lián)合懲戒措施，各單位和部門按照實(shí)際情況定期將執(zhí)行情況通過全國信用信息共享平臺反饋給國家發(fā)展改革委和國家知識產(chǎn)權(quán)局。對于從知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體名單中撤銷的單位或個人，相關(guān)部門應(yīng)及時停止實(shí)施聯(lián)合懲戒措施。
三、聯(lián)合懲戒措施
各部門依照有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件的規(guī)定，對聯(lián)合懲戒對象采取下列一種或多種懲戒措施（相關(guān)依據(jù)和實(shí)施部門見附錄）。
（一）國家知識產(chǎn)權(quán)局采取的懲戒措施
1、加大監(jiān)管力度，依法從重處罰違法行為。
2、取消進(jìn)入各知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)中心和快速維權(quán)中心的專利快速授權(quán)確權(quán)、快速維權(quán)通道資格。
3、取消申報國家知識產(chǎn)權(quán)示范和優(yōu)勢企業(yè)資格。
4、取消申報國家專利運(yùn)營試點(diǎn)企業(yè)資格。
5、在進(jìn)行專利申請時，不予享受專利費(fèi)用減繳、優(yōu)先審查等優(yōu)惠措施。
（二）跨部門聯(lián)合懲戒措施
1、限制政府性資金支持，對政府性資金申請從嚴(yán)審核，或降低支持力度。（實(shí)施單位：財政部、國家發(fā)展改革委、各級人民政府）
2、限制補(bǔ)貼性資金和社會保障資金支持。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、財政部、人力資源社會保障部、國資委）
3、依法限制其作為供應(yīng)商參與政府采購活動。（實(shí)施單位：財政部）
4、失信情況記入金融信用信息基礎(chǔ)數(shù)據(jù)庫及互聯(lián)網(wǎng)征信系統(tǒng)。（實(shí)施單位：人民銀行等有關(guān)單位）
5、供金融機(jī)構(gòu)融資授信時審慎性參考。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）
6、依法對申請發(fā)行企業(yè)債券不予受理。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委）
7、對失信主體注冊非金融債務(wù)融資工具加強(qiáng)管理，并按照注冊發(fā)行有關(guān)工作要求，強(qiáng)化信息披露，加強(qiáng)投資人保護(hù)機(jī)制，防范有關(guān)風(fēng)險。（實(shí)施單位：人民銀行）
8、將失信信息作為公開發(fā)行其他公司信用類債券核準(zhǔn)或注冊的參考。在股票、可轉(zhuǎn)換債券發(fā)行審核及在全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌公開轉(zhuǎn)讓審核中，將其嚴(yán)重失信信息作為參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
9、限制設(shè)立金融機(jī)構(gòu)，依法限制擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人、董事、監(jiān)事和高級管理人員；對申請金融機(jī)構(gòu)從業(yè)資格予以從嚴(yán)審核，對已成為從業(yè)人員的相關(guān)主體予以重點(diǎn)關(guān)注；限制設(shè)立銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)；限制對銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)持股比例超過5%以上；限制擔(dān)任銀行卡清算機(jī)構(gòu)、非銀行支付機(jī)構(gòu)實(shí)際控制人董事、監(jiān)事和高級管理人員。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、銀保監(jiān)會、證監(jiān)會、人民銀行、市場監(jiān)管總局等具有金融機(jī)構(gòu)任職資格核準(zhǔn)職能的部門）
10、引導(dǎo)金融機(jī)構(gòu)按照風(fēng)險定價原則，提高財產(chǎn)保險費(fèi)率或者限制向其提供保險等服務(wù)。（實(shí)施單位：人民銀行、銀保監(jiān)會）
11、在上市公司或者非上市公眾公司收購的事中事后監(jiān)管中予以重點(diǎn)關(guān)注。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
12、供外匯額度核準(zhǔn)與管理時審慎性參考。（實(shí)施單位：外匯局）
13、中止境內(nèi)國有控股上市公司股權(quán)激勵計劃或終止股權(quán)激勵對象行權(quán)資格。（實(shí)施單位：國資委、財政部）
14、將失信信息作為境內(nèi)上市公司實(shí)行股權(quán)激勵計劃或相關(guān)人員成為股權(quán)激勵對象事中事后監(jiān)管的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
15、將失信信息作為非上市公眾公司重大資產(chǎn)重組審核的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
16、將失信信息作為基金銷售資格審批的參考。（實(shí)施單位：證監(jiān)會）
17、依法限制擔(dān)任國有企業(yè)法定代表人、董事、監(jiān)事。（實(shí)施單位：中央組織部、國資委、財政部、市場監(jiān)管總局等相關(guān)部門）
18、作為在同一時段內(nèi)認(rèn)定低保、醫(yī)療救助、臨時救助等社會救助對象，保障性住房等保障對象，以及復(fù)核其救助保障資格的重要參考。（實(shí)施單位：民政部、住房城鄉(xiāng)建設(shè)部、醫(yī)保局）
19、對嚴(yán)重失信責(zé)任主體，限制其取得認(rèn)證機(jī)構(gòu)資質(zhì)；限制獲得認(rèn)證證書。（實(shí)施單位：市場監(jiān)管總局）
20、作為重點(diǎn)監(jiān)管對象，加大日常監(jiān)管力度，提高抽查比例和頻次。（實(shí)施單位：農(nóng)業(yè)農(nóng)村部、市場監(jiān)管總局、藥監(jiān)局、稅務(wù)總局、應(yīng)急部、林草局、中央宣傳部等有關(guān)部門）
21、加強(qiáng)對嚴(yán)重失信主體進(jìn)出口貨物監(jiān)管，一定期限內(nèi)禁止嚴(yán)重失信主體生產(chǎn)、銷售有關(guān)進(jìn)出口貨物。（實(shí)施單位：市場監(jiān)管總局）
22、限制成為海關(guān)認(rèn)證企業(yè)，申請適用海關(guān)認(rèn)證企業(yè)管理的，不予通過認(rèn)證；對已成為認(rèn)證企業(yè)的，按規(guī)定下調(diào)企業(yè)信用等級。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）
23、辦理海關(guān)相關(guān)業(yè)務(wù)時，對其進(jìn)出口貨物實(shí)施嚴(yán)密監(jiān)管，加強(qiáng)布控查驗(yàn)、統(tǒng)計監(jiān)督核查或后續(xù)稽查。（實(shí)施單位：海關(guān)總署）
24、限制取得政府供應(yīng)土地；限制使用國有林地；限制申報重點(diǎn)林業(yè)建設(shè)項目；限制國有草原占地審批；限制申報重點(diǎn)草原保護(hù)建設(shè)項目。（實(shí)施單位：國家發(fā)展改革委、自然資源部、林草局、農(nóng)業(yè)農(nóng)村部）
25、限制申報科技項目，將其嚴(yán)重失信行為記入科研信用記錄。（實(shí)施單位：科技部）
26、限制因?qū)＠`法被停止生產(chǎn)、銷售的產(chǎn)品發(fā)布廣告；正在發(fā)布的，應(yīng)立即予以暫停。（實(shí)施單位：廣電總局）
27、從嚴(yán)審查失信當(dāng)事人的增值電信業(yè)務(wù)經(jīng)營許可申請和非經(jīng)營性互聯(lián)網(wǎng)信息服務(wù)備案核準(zhǔn)申請。（實(shí)施單位：工業(yè)和信息化部）
28、限制招錄（聘）為公務(wù)員或事業(yè)單位工作人員。（實(shí)施單位： 中央組織部、人力資源社會保障部等有關(guān)部門）
29、被人民法院按照有關(guān)規(guī)定依法采取限制消費(fèi)措施或依法納入失信被執(zhí)行人名單的，限制乘坐飛機(jī)、列車軟臥、G字頭動車組列車全部座位、其他動車組列車一等以上座位等高消費(fèi)及其他非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：最高法院、交通運(yùn)輸部、民航局、鐵路總公司等有關(guān)單位）
30、限制購買不動產(chǎn)及國有產(chǎn)權(quán)交易，限制在一定范圍的旅游、度假等非生活和工作必需的消費(fèi)行為。（實(shí)施單位：文化和旅游部、自然資源部、國資委等有關(guān)部門）
31、限制取得表彰獎勵，已取得的表彰獎勵予以撤銷。（實(shí)施單位：中央宣傳部、中央文明辦、國務(wù)院扶貧辦、全國總工會、共青團(tuán)中央、全國婦聯(lián)、中國科協(xié)及其他有關(guān)部門）
32、嚴(yán)重失信主體是個人的，依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人；嚴(yán)重失信主體是機(jī)構(gòu)的，該機(jī)構(gòu)法定代表人依法限制登記為事業(yè)單位法定代表人。（實(shí)施單位：中央編辦）
33、將失信主體的失信信息協(xié)調(diào)互聯(lián)網(wǎng)新聞信息服務(wù)單位，向社會公布。（實(shí)施單位：中央網(wǎng)信辦）
四、其他事宜
各部門應(yīng)密切協(xié)作，積極落實(shí)本備忘錄，各部門制定實(shí)施細(xì)則和操作流程，2018年12月底前實(shí)現(xiàn)知識產(chǎn)權(quán)（專利）領(lǐng)域嚴(yán)重失信主體的聯(lián)合懲戒。
本備忘錄簽署后，各部門、各領(lǐng)域內(nèi)相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件修改或調(diào)整，與本備忘錄不一致的，以修改后的法律、法規(guī)、規(guī)章及規(guī)范性文件為準(zhǔn)。實(shí)施過程中具體操作問題，由各部門另行協(xié)商解決。
